金融商品取引法

金融商品取引法の意味

• 金融商品取引法

題名=金融商品取引法
旧題=証券取引法
番号=1948年 昭和23年法律第25号
通称=金商法
効力=現行法
種類=民事法、市場法、金融法
内容=金融商品に対する投資者の保護、証券市場の適正な運営
関連=民法・商法・手形法・会社法・資産流動化法・金融商品販売法
金融商品取引法（きんゆうしょうひんとりひきほう、昭和23年4月13日法律第25号; Financial Instruments and Exchange Act）とは、証券市場における有価証券の発行・売買その他の取引について規定した日本の法律である。平成19年9月30日より前の法律の題名は証券取引法（しょうけんとりひきほう）であった。
1948年に、前年に制定された証券取引法の全部改正法である、証券取引法を改正する法律（昭和23年法律第25号）により制定された。

金融商品取引法に関するQandA

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【金融商品取引法における金融商品取引業者の分類】金融商品取引法の内容について調べています。最近では、FXやCFDなど金融商品も多様化していますが、金融商品取引法においては、取り扱い商品によって金融商品取引業者はどのように分類されていますでしょうか？たとえば、最近ではFXやCFDを取り扱う証券会社もいますが、金融商品取引法上で証券会社、FX業者、CFD業者のような分類があるのかどうか、あればその分類についてわかりやすく整理しているサイトなどがあれば教えてください。
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金融商品取引法による会計監査（監査法人）の場合、会計監査かなくなるのはどういうときですか。
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金融商品取引法についての質問です。金融商品取引法の第三十五条　第一項　第八号の「有価証券に関連する情報の提供又は助言」とは、通常どのような業務を金融商品取引業者は行っているのでしょうか？教えていただければ有り難いです。
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【適合性の原則と女性差別】 金融商品取引法に詳しい方へ。 いわゆる「適合性の原則」により、金融機関は、「リスクを顧客に適切に説明する」 義務を負い、「リスクを理解できない顧客へリスク商品を販売してはいけない」 ことになりました。 そのため、各金融機関は内規・マニュアルを作成していますが、その中には 「女性へのリスク商品販売は差し控える」のような内規もあるようです。 あるいは 「この商品購入者の性比は女性の方が高いので、金融庁から「リスク説明をしているのか？」と 　疑念を持たれかねない。 　だから、女性への営業は避け、男性客を獲得しろ」というような動きもあるようです。 １．仮にリスクについて理解力がある女性が金融商品の購入を申し込んだにもかかわらず、 　　金融機関側の「女性への営業は避ける」という非公開の内規により「販売拒否」された場合、 　　この女性は裁判を起こして勝訴できるのでしょうか？ ２．そもそも、日本国憲法違反の内規を惹起する金融商品取引法は、法として 　　欠陥を抱えていないでしょうか？ http://d.hatena.ne.jp/itarumurayama/20070622
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金融商品取引法（証券取引法）についての質問です。ブルドックソースは、買収防衛策発動の際に有価証券届出書を出していないようですが、なぜ出さなくてもよかったのでしょうか？
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金融商品取引法170条の「有利買付け等の禁止の表示」とは、なんのことでしょうか？具体的にいえば、Ａさんが、Ｂ社の株につき、「100円で売ってください」ってふれまわることだと思うのですが、これが何がいけないのでしょうか？
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日本版SOX法について質問です。有用な情報については１００ポイント以上、 最高３００ポイント差し上げたいと思っています。 昨年6月に可決され、今後施行される「金融商品取引法」では 内部統制報告書のことを「内閣府令で定める体制について、 内閣府令で定めるところにより評価した報告書」と規定して いますが、ここにある内閣府令とは「いつ頃施行予定」である、 「（具体的に）どういう内容」の、ものでしょうか。 ＩＴ関連にてSOX法対策を担当することになったのですが、 私が見た各情報サイト・書籍では内部統制の定義ばかり書いてあり ぶっちゃけ「何何が決まっていて」「何何がこの時期に決まり」「結果、具体的に 何々をしないといけない」のかが情報として、あまりにも不明である状態です。 「（具体的に）何をすればこの法律をクリアできるのか」が提示されているサイト ないし書籍がわかれば幸いです。 よろしくお願いします。
• 金融商品取引法（いわゆる投資サービス法）で今回、新..

金融商品取引法（いわゆる投資サービス法）で今回、新たに規制対象となったものは何ですか？金融庁資料では民法・匿名組合（ラーメンファンド）などとありますが、もっと流通しているもの（流動化商品など）でこれまで法規制の対象外のものはなかったのですか？？

金融商品取引法の動画

• 金融商品取引法 - 証券外務員2種対策講座



	金融商品取引法 - 証券外務員2種対策講座 アスクｅラーニング教材「証券外務員2種対策講座」 www.ask-digital.biz	From: askdigitalbiz Views: 131 0 ratings
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• 金融商品取引法改正案 消費者の利益にたった紛争解決を



	金融商品取引法改正案 消費者の利益にたった紛争解決を 2009年4月15日 衆議院 財務金融委員会 佐々木憲昭議員 質問www.sasaki-kensho.jp	From: kenshomovie Views: 216 0 ratings
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• 金融商品取引法改正案、資金決済法案にたいして討論



	金融商品取引法改正案、資金決済法案にたいして討論 2009年4月22日 衆議院 財務金融委員会 佐々木憲昭議員 討論www.sasaki-kensho.jp	From: kenshomovie Views: 236 1 ratings
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• 金融商品取引法「改正」は一般人を金融被害に巻き込む



	金融商品取引法「改正」は一般人を金融被害に巻き込む 2008年5月23日 衆議院 財務金融委員会 佐々木憲昭議員 討論www.sasaki-kensho.jp	From: kenshomovie Views: 33 0 ratings
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• 【企業情報管理士認定試験対策セミナー】金融商品取引法と会社法



	【企業情報管理士認定試験対策セミナー】金融商品取引法と会社法 www.joho-gakushu.or.jp 財団法人全日本情報学習振興協会主催による「企業情報管理士認定試験対策セミナー」の講義風景です。 テーマは「金融商品取引法と会社法について」で、講師は財団法人全日本情報学習振興協会のセミナー講師、柴原健次氏です。 このセミナーは2010年1月に実施されたものです。	From: jhk0030 Views: 19 1 ratings
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• 金融44 金融商品取引法



	金融44 金融商品取引法	From: kurimoto001 Views: 54 0 ratings
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• 金融商品取引法改正案に関する参考人質疑



	金融商品取引法改正案に関する参考人質疑 2008年5月8日 衆議院 財務金融委員会 参考人質疑 佐々木憲昭議員 質問www.sasaki-kensho.jp	From: kenshomovie Views: 18 0 ratings
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• 金融商品取引法 - 証券外務員1種対策講座



	金融商品取引法 - 証券外務員1種対策講座 アスクｅラーニング教材「証券外務員1種対策講座」 www.ask-digital.biz	From: askdigitalbiz Views: 162 1 ratings
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• 金融商品取引 横断的・包括的紛争解決機関の設置 参考人が主張



	金融商品取引 横断的・包括的紛争解決機関の設置 参考人が主張 2009年4月16日 衆議院 財務金融委員会 参考人質疑 佐々木憲昭議員 質問www.sasaki-kensho.jp	From: kenshomovie Views: 145 0 ratings
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• 中外鉱業(1491)仕手株価操作



	中外鉱業(1491)仕手株価操作 中外鉱業(1491)は仕手銘柄として大株主らの株価操作と不正融資の道具とされている。なぜ未だ金融商品取引法（旧証券取引法）違反で逮捕されないのか？	From: yu2yan Views: 11716 0 ratings
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• 巨額FX詐欺オール・インに捜索



	巨額FX詐欺オール・インに捜索 札幌市の投資関連会社「オール・イン」が無登録で外国為替証拠金取引（ＦＸ取引）を行い、高配当をうたって総額１００億円超の巨額資金を集めていたとされる問題で、道警が２０日、金融商品取引法違反（無登録営業）容疑で行った同市北区の同社本社の捜索は、開始から約１３時間後の午後１０時過ぎに終了した。詐欺容疑などの適用も視野に捜査を進める方針。 s01.megalodon.jp	From: someout01 Views: 7325 1 ratings
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• Sahashi Fails To Declare Selling Stocks



	Sahashi Fails To Declare Selling Stocks 30 October 2007 Former Nova president Nozomu Sahashi failed to declare to Jasdaq that his and his family's share of Nova had reduced to 19% at the end of last month, down from 71% at the end of March. Such large selling of shares of a major stockholder requires a report to be lodged within 5 days of the sale, but Sahashi still has not submitted a report, in violation of the share trading law. ＮＯＶＡ株 前社長が報告せずＮＯＶＡが明らかにしたところによりますと、創業者で経営破たんの直前に解任された猿橋前社長と、猿橋氏や親族らが所有する会社は、ことし３月末の時点でＮＯＶＡの発行済み株式のあわせて７１％を保有していました。しかし、先月末の時点では１９％に大きく減少し、猿橋前社長らが株式の過半数を手放していることがわかりました。金融商品取引法では、一定以上の割合を持つ大株主は、株式の保有状況が変化した場合、５日以内に報告することが義務づけられています。しかし、猿橋前社長らは今もこの報告を行っていないということで、金融当局では金融商品取引法に違反している疑いがあるとして事実関係を調べることにしています。	From: japan666 Views: 537 0 ratings
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• アンドロイド android アプリ 有報を提出時間順に表示



	アンドロイド android アプリ 有報を提出時間順に表示 アプリ開発→a.lastlanp.co.jp チャンネル登録お願いします（様々なアプリを紹介）株式会社ラストランプhttp 【説明】 「有報速報」価証券報告書速報を提出時間順に閲覧できるアプリです。 ※有価証券報告書とは、金融商品取引法で規定されている、事業年度ごとに作成する企業内容の外部への開示資料である。略して「有報（ゆうほう）」と呼ばれることもある。 報告書はEDINETのデータが表示され、 現在は、提出時間順にしか閲覧できないが、以下の追加予定機能がある。 ・ページ送り機能・有価証券報告書検索・データ取得の自動化・企業ごと、時間ごと、種別ごとの閲覧【検索ワード】 エクスペリア XPERIA アプリ Application アンドロイド Android アイフォン iphone アイパッド ipad グーグル google マック mac アップル apple 便利 ニュース windows Desire デザイアー softbank ソフトバンク docomo ドコモ AU エーユー Layar 使い方 twitter ツイッター wikipedia ウィキペディア 無料 iPod_touch アイポッドタッチ app sotre アイフォーン 日本 アメリカ 米 文字入力 ワザ 技 課金アプリ アプリアクセス解析	From: lastlanp Views: 161 0 ratings
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• モーニングスターアワード ファンドオブザイヤー2009



	モーニングスターアワード ファンドオブザイヤー2009 1/3＜国内株式型＞部門最優秀ファンド賞『スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称：ライジング・サン）』 「投資信託の評価機関」であるモーニングスターが、国内の追加型株式投資信託約2800本を対象に、リスクやリターンといった 定量面での評価を満たし、運用スタイルや、調査体制等の定性面から、優れた運用実績とマネジメントを持つファンドを選考したファ ンドオブザイヤー2009。国内株式型部門で最優秀ファンド賞に輝いた「スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称：ライジング・サン）」について、ファンドマネジャーの藤村忠弘氏に話をきいた。 出演：スパークス・アセット・マネジメント 運用調査部シニアファンドマネージャー 藤村 忠弘 氏 モーニングスター 代表取締役COO 朝倉 智也スパークス・アセット・マネジメント株式会社金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第346号 （加入協会） （社）投資信託協会 （社）日本証券投資顧問業協会 ＜お問い合わせ先＞ 投信事業グループ 投信営業部電話番号 03-5435-8200 www.sparx.co.jp （ただし、スパークス・アセット・マネジメント株式会社は直接販売を行っておりません。販売会社については、スパークス・アセット・マネジメント株式会社にお問い合わせ下さい。） 《投資リスク》 当ファンドは、主として株式など値動きのある証券に投資し、有価証券先物取引などを活用することがありますので、基準価額は大きく変動します。従って、金融機関の預金と異なり、投資元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、ファンドは預金ではなく、預金保険の対象外です。信託財産に生じた利益および損失は <b>...</b>	From: Morningstarjapan Views: 327 0 ratings
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• モーニングスターアワード ファンドオブザイヤー2009



	モーニングスターアワード ファンドオブザイヤー2009 2/3＜国内株式型＞部門最優秀ファンド賞『スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称：ライジング・サン）』 「投資信託の評価機関」であるモーニングスターが、国内の追加型株式投資信託約2800本を対象に、リスクやリターンといった 定量面での評価を満たし、運用スタイルや、調査体制等の定性面から、優れた運用実績とマネジメントを持つファンドを選考したファ ンドオブザイヤー2009。国内株式型部門で最優秀ファンド賞に輝いた「スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称：ライジング・サン）」について、ファンドマネジャーの藤村忠弘氏に話をきいた。 出演：スパークス・アセット・マネジメント 運用調査部シニアファンドマネージャー 藤村 忠弘 氏 モーニングスター 代表取締役COO 朝倉 智也スパークス・アセット・マネジメント株式会社金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第346号 （加入協会） （社）投資信託協会 （社）日本証券投資顧問業協会 ＜お問い合わせ先＞ 投信事業グループ 投信営業部電話番号 03-5435-8200 www.sparx.co.jp （ただし、スパークス・アセット・マネジメント株式会社は直接販売を行っておりません。販売会社については、スパークス・アセット・マネジメント株式会社にお問い合わせ下さい。） 《投資リスク》 当ファンドは、主として株式など値動きのある証券に投資し、有価証券先物取引などを活用することがありますので、基準価額は大きく変動します。従って、金融機関の預金と異なり、投資元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、ファンドは預金ではなく、預金保険の対象外です。信託財産に生じた利益および損失は <b>...</b>	From: Morningstarjapan Views: 52 0 ratings
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• 2010年4月14日衆議院財務金融委員会 民主党富岡芳忠議員の質疑.part1



	2010年4月14日衆議院財務金融委員会 民主党富岡芳忠議員の質疑.part1 2010年4月14日衆議院財務金融委員会 民主党富岡芳忠議員の質疑.part1 議題：金融商品取引法等改正法案・富岡芳忠(とみおか よしただ) 衆 栃木5区 民主 比例復活当選テレビの修正版より無修正の国会を見ましょう。 余計なキャスター要りません！ 衆議院：www.shugiintv.go.jp 参議院：www.webtv.sangiin.go.jp 次 www.youtube.com	From: kwadatumi Views: 11 0 ratings
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• モーニングスターアワード ファンドオブザイヤー2009



	モーニングスターアワード ファンドオブザイヤー2009 3/3＜国内株式型＞部門最優秀ファンド賞『スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称：ライジング・サン）』 「投資信託の評価機関」であるモーニングスターが、国内の追加型株式投資信託約2800本を対象に、リスクやリターンといった 定量面での評価を満たし、運用スタイルや、調査体制等の定性面から、優れた運用実績とマネジメントを持つファンドを選考したファ ンドオブザイヤー2009。国内株式型部門で最優秀ファンド賞に輝いた「スパークス・ジャパン・スモール・キャップ・ファンド（愛称：ライジング・サン）」について、ファンドマネジャーの藤村忠弘氏に話をきいた。 出演：スパークス・アセット・マネジメント 運用調査部シニアファンドマネージャー 藤村 忠弘 氏 モーニングスター 代表取締役COO 朝倉 智也スパークス・アセット・マネジメント株式会社金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第346号 （加入協会） （社）投資信託協会 （社）日本証券投資顧問業協会 ＜お問い合わせ先＞ 投信事業グループ 投信営業部電話番号 03-5435-8200 www.sparx.co.jp （ただし、スパークス・アセット・マネジメント株式会社は直接販売を行っておりません。販売会社については、スパークス・アセット・マネジメント株式会社にお問い合わせ下さい。） 《投資リスク》 当ファンドは、主として株式など値動きのある証券に投資し、有価証券先物取引などを活用することがありますので、基準価額は大きく変動します。従って、金融機関の預金と異なり、投資元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、ファンドは預金ではなく、預金保険の対象外です。信託財産に生じた利益および損失は <b>...</b>	From: Morningstarjapan Views: 40 0 ratings
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• ⑧一目均衡表



	⑧一目均衡表 ⑧一目均衡表重要事項のご説明www.ido-sec.co.jpアイディーオー証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第8号 商品取引員加入協会 日本証券業協会 （社）金融先物取引業協会 日本商品先物取引協会	From: IDOTV Views: 7356 0 ratings
	Time: 04:18	More in News & Politics

• ⑥移動平均線



	⑥移動平均線 ⑥移動平均線重要事項のご説明www.ido-sec.co.jpアイディーオー証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第8号 商品取引員加入協会 日本証券業協会 （社）金融先物取引業協会 日本商品先物取引協会	From: IDOTV Views: 6371 0 ratings
	Time: 05:33	More in News & Politics

• アイディーオー証券 FX - ①ローソク足 基本



	アイディーオー証券 FX - ①ローソク足 基本 ①ローソク足 基本重要事項のご説明www.ido-sec.co.jpアイディーオー証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第8号 商品取引員加入協会 日本証券業協会 （社）金融先物取引業協会 日本商品先物取引協会	From: IDOTV Views: 10203 0 ratings
	Time: 03:06	More in News & Politics

• ⑤トレンド



	⑤トレンド ⑤トレンド重要事項のご説明www.ido-sec.co.jpアイディーオー証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第8号 商品取引員加入協会 日本証券業協会 （社）金融先物取引業協会 日本商品先物取引協会	From: IDOTV Views: 5273 0 ratings
	Time: 04:46	More in News & Politics

• DVD 超わかりやすい。田嶋智太郎のFX(外貨証拠金取引)入門



	DVD 超わかりやすい。田嶋智太郎のFX(外貨証拠金取引)入門 詳細はこちら↓ www.tradersshop.com 一般的に流動性はあるが、為替変動リスクと価格差の両面から損益を計算する複雑さと、併せてリスクが高いと思われている為替取引。 個人投資家のデイトレードのブームが一段落し、株取引と違った優位性のある商品をさがし始める投資家も多くなってきた。 為替取引に比べ、証拠金となる元手が少なく、取引コストも安く、レバレッジの効果で利幅も取りやすい。 24時間いつでも取引が出来るため、日中忙しいサラリーマンや主婦の方にも最適な商品である、為替証拠金取引（FX）は明日を目指す投資家に非常に注目されている金融商品である。 本DVDではFXとは～から始まり、チャートの見方と具体的なトレードのコツまでを伝授している。 プログラムFX（外国為替証拠金取引）の誕生～これまで預かり証拠金残高(市場規模推移) FX 口座数推移FX 各国政策金利推移取引コストが安いFX 2005年のドル・円相場トレンドと個別材料（米雇用統計） ドル・円の長期サイクルドル・円相場と一目均衡表FXを使って人間力を鍛える！	From: panrolling Views: 1431 0 ratings
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• 与謝野財務相に迂回献金５５３０万円発覚 - 毎日新聞



	与謝野財務相に迂回献金５５３０万円発覚 - 毎日新聞 blog.goo.ne.jp 迂回献金：与謝野氏に 先物会社、ダミー通じ 渡辺喜氏にも－－計９０００万円(毎日新聞) (引用)団体は９２～０５年、与謝野氏側に計５５３０万円、９５～０５年、渡辺氏側に計３５４０万円を献金していた。 迂回献金：先物会社が与謝野氏、渡辺喜氏に ダミー通じ(毎日新聞) 迂回献金：与謝野氏、社史に祝辞 オリエント貿易が要請(毎日新聞) 【06.04.25】金融商品取引法案について与謝野金融大臣に質問(佐々木憲昭オフィシャルサイト) (引用)しかし、不招請勧誘を禁止すると新商品の説明など「営業の自由を制限する」などと業界寄りの答弁を繰り返しました。 与謝野、渡辺両氏に迂回献金か 先物会社、十数年で計９千万円（共同通信） ＜迂回献金＞「違反の認識ない」与謝野氏、渡辺喜氏が釈明（毎日新聞） 与謝野財務相は「問題ない、返却しない」（産経新聞） 与謝野氏に迂回献金報道 「法的に問題ない」と説明（朝日新聞） ８１年から献金受け取る＝調達方法把握せず－迂回献金問題で財務相（時事通信） 与謝野氏側に迂回献金？＝先物会社元オーナーの政治団体－社員給与の天引き分原資か（時事通信） 「小沢氏とはケースが違う」 与謝野財務相迂回献金報道で河村長官（産経新聞） ８１年から献金受け取る＝調達方法把握せず－迂回献金問題で財務相（時事通信） 与謝野財務相は説明責任果たすと考えている＝迂回献金報道で官房長官（朝日新聞） 河村官房長官「与謝野氏に説明責任」＝先物会社からの迂回献金（時事通信） 与謝野氏、通産相時に先物業者が献金（毎日新聞） 与謝野財務相、先物取引を行う会社から献金（日テレNEWS24） 献金「問題ない」と与謝野氏 団体代表とは古い友人（共同通信） ＜政治資金規正法＞民主の改正案、与党が来週審議入りの方針（毎日新聞） 二階氏側への事務所 <b>...</b>	From: xmaylu7a Views: 1927 14 ratings
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金融商品取引法に関するブックマーク

• 金融ＡＤＲ（２） - 金融商品取引法 - Yahoo!ブログ

２　指定紛争解決機関の設置業態ごとにせよ、金融ＡＤＲの設置を強制すべきかという点については、審議過程では、業界団体への加入率が低い、事業者数が少ない、実態として相談・苦情が少ない、取引の相手が事業者である等の事情があることを考えると、強制は適当でないという意見が有力でした。そこで金融審の報告書でも、現時点では一律に金融ＡＤＲ機関の設置を義務付ける状況にないと判断し、業界団体・自主規制機関等の申請を...
• JAPAN LAW EXPRESS: 東証、7月16日までに提出された独立役員届出書の集計を公表

「JAPAN LAW EXPRESS: 独立役員未確保の会社のうち78社が7月上旬までに確保したことが判明」の続報です。 東証は7月16日までに提出された独立役員届出書の集計結果を公表しました。 独立役員届出書の集計結果の更新について 大まかに結論をまとめますと、東証上場会社の9割以上がすでに独立役員を確保しています。 またその内実は、人数ベースで計算すると4分の3が社外監査役です。 しかし時価総...
• asahi.com（朝日新聞社）：ＳＢＩ証券　個人投資家の不正取引、長期間見過ごす - 社会

ネット証券最大手「ＳＢＩ証券」（東京都港区）が、千葉県の個人投資家による不正な注文を２０日間で計約３２０回取り次ぎ、成立させていたことが分かった。顧客による株式の売買状況を詳しく把握する証券会社が、長期にわたり不正取引を見過ごしていたのは異例だ。市場関係者からは、ＳＢＩの売買審査体制に疑問の声があがっている。 　この投資家については証券取引等監視委員会が今年５月、金融商品取引法違反の疑いがあるとし...
• Dodd-Frank Act Becomes Law — The Harvard Law School Forum on Corporate Governance and Financial Regulation

Posted by William Sweet, Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP on Wednesday July 21, 2010 at 11:49 amEditor’s Note: William Sweet is a partner at Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP concentrat...
• 内部告発者規定の制定によるFCPA執行拡大の可能性 - topics | モリソン・フォースター

このコンテンツを正しく見るには Flash Player 8 以上が必要になります。Adobe.com より Flash Player をダウンロードして下さい。（著者） ロバートA. サレルノ／ボリス・ヤンキロヴィッチ（参考訳）7月21日、ドッド・フランク金融制度改革・消費者保護法（以下「ドッド・フランク法」または「本法」という。）が、オバマ大統領の署名により成立したが、同法には、証券取引委員会...
• 論文 : 日本版10b-5としての金商法158条〔上〕 | 西村あさひ法律事務所

武井一浩弁護士と石井輝久弁護士が共同で執筆した「日本版10b-5としての金商法158条 - 健全な資本市場および公正なM&A実務形成に向けて〔上〕」が、旬刊商事法務No.1904(2010年7月15日号)に掲載されました。同論文は、金融商品取引法158条が、米国の10b-5のような包括的事後規制として積極的に活用され、日本の資本市場の公正性が担保されていることについて解説しています。〔上〕では近時...
• JAPAN LAW EXPRESS: 東大系の金商法概説書登場

神田教授と山下教授のほか、東大法学部出身の商法学者と東大ロースクールでも実務家として教えられていた大崎教授がお書きになられています。 ざっとみての感想なのですが、学部でかつて開講されていた証券取引法の講義の構成をなぞったオーソドックスなものであるように見受けられました。 東大法学部では昔から証券取引法、金融商品取引法の講座があったのに東大系の学者の本はなぜかなかったのですが、これでようやく登場しま...
• 金融ＡＤＲ（１） - 金融商品取引法 - Yahoo!ブログ

先日、仲裁ＡＤＲ法学会で金融ＡＤＲの話をしてきました。そのときの報告準備で勉強したことを書いてみようと思います（以下の内容は、必ずしも報告内容と同じではありません）。金融分野の裁判外紛争解決制度（金融ＡＤＲ）は、銀行法、保険業法、金商法など16の法律の平成21年改正により創設されました。施行は今年の10月1日です。金融ＡＤＲの特色を制度面から見ると次の6点を指摘できるでしょう。１．業態ごとに枠組み...
• The Impact of Financial Reform on Securities Litigation and Enforcement — The Harvard Law School Forum on Corporate Governance and Financial Regulation

Posted by Wayne M. Carlin, Wachtell, Lipton, Rosen & Katz, on Friday July 9, 2010 at 8:58 amEditor’s Note: Wayne Carlin is a partner in the Litigation Department at Wachtell, Lipton, Rosen & Katz. Thi...
• 有価証券報告書虚偽記載に係るオーナー経営者の責任: 経営・会計通信２

金融庁の課徴金処分を争った数少ない事例の１つである、ビックカメラの有価証券報告書虚偽記載に係る新井同社元代表取締役会長に関する結論が６月２５日に出ています。色々な意味で注目されていた訳ですが、「元会長は有価証券届出書および目論見書虚偽記載であると認識していたとは認められないので課徴金処分は課さない」という結論になりました。虚偽記載か否か、目論見書作成における代表取締役会長の関与について踏み込んだ判...
• ■ＣＦＯのための最新情報■ : 「金融商品取引法における課徴金事例集」の公表

2010年07月06日01:00カテゴリ企業不祥事「金融商品取引法における課徴金事例集」の公表証券取引等監視委員会(SESC)は２日、課徴金納付命令勧告を行った事案の概要に、市場参加者が違反行為を起こさないよう参考となる内容を加えて取りまとめた「金融商品取引法における課徴金事例集」を公表しています。 「金融商品取引法における課徴金事例集」の公表について 「企業不祥事」カテゴリの最新記事「金融商品取...
• Google リーダー - 金融商品取引法

「現実取引による相場操縦の悪性について」という論文で私が言いたかったことは、前回述べた通りなのですが、その主張にはいくつかの留保があります。第１に、現実の相場操縦行為には取引圧力による操作の目的も情報動機による操作の目的も含まれていて、両者を区別することはできないと言われれば、その通りなのです。したがって、変動操作の要件として誘引目的を求めるべきであるという結論は、多分に理念的・観念的なものです。...
• SEC Proposes Consolidated Audit Trail — The Harvard Law School Forum on Corporate Governance and Financial Regulation

Posted by Annette L. Nazareth, Davis Polk & Wardwell LLP, on Sunday July 4, 2010 at 10:45 amEditor’s Note: Annette Nazareth is a partner in the Financial Institutions Group at Davis Polk & Wardwell LL...
• Reducing Insider Trading Risk at Hedge Fund Advisers — The Harvard Law School Forum on Corporate Governance and Financial Regulation

Posted by Scott Hirst, co-editor, HLS Forum on Corporate Governance and Financial Regulation, on Saturday July 3, 2010 at 9:31 amEditor’s Note: This post come to us from Andrew Vollmer, a partner in t...
• 相場操縦（３） - 金融商品取引法 - Yahoo!ブログ

月末に原稿の締切りが重なってしまったため、更新が遅れました。この間、時事ニュースなどもありましたが、とりあえず前回の続きから。相場操縦の成立のために「人為的操作目的」のみで足りるかを考えるに当たって、アメリカの学説を見たところ、同じような議論があったので、この論文ではそれらを参考にしています。とりわけ、操作によって相場が変動するメカニズムを取引圧力による価格変動と情報動機による価格変動に分けて論じ...
• ビジネス法務の部屋: ビックカメラ課徴金審判決定を冷静に考える－その１

既報のとおり、ビックカメラ社の元代表者の方に対する課徴金納付命令につきましては、審判手続きの末、「違反事実なし」ということで、ＳＥＳＣ（証券取引等監視委員会）の勧告にもかかわらず、課徴金納付命令は出されないことで決着いたしました。マスコミ各社の報道内容では、被審人が、さも取消訴訟で勝訴もしくは刑事事件で無罪判決を勝ち取ったようなイメージで捉えられております。たとえば読売新聞ニュースの見出しでは「証...
• U.S. Supreme Court Rejects “Foreign Cubed” Class Actions — The Harvard Law School Forum on Corporate Governance and Financial Regulation

Posted by Scott Hirst, co-editor, HLS Forum on Corporate Governance and Financial Regulation, on Friday June 25, 2010 at 9:23 amEditor’s Note: This post comes to us from George T. Conway III, a partne...
• 株式会社ビックカメラ役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虚偽記載事件に対する違反事実がない旨の決定について：金融庁

本件の争点は、以下３点である。@ビックカメラの第27期事業年度連結会計期間に係る有価証券報告書及び第28期事業年度中間連結会計期間に係る半期報告書を参照書類とした目論見書に虚偽の記載があると認められるか（以下「争点１」という。）。A被審人は目論見書の作成に関与した時点で、目論見書に虚偽の記載があることを知っていたと認められるか（以下「争点２」という。）。B被審人は虚偽の記載がある目論見書の作成に関...
• JAPAN LAW EXPRESS: ビックカメラ元会長の有価証券報告書等の虚偽記載に基づく課徴金納付命令勧告を受けての審判手続きで、違反事実がない旨の決定

ビックカメラ元会長の有価証券報告書等の虚偽記載に基づく課徴金納付命令勧告を受けての審判手続きで、違反事実がない旨の決定「JAPAN LAW EXPRESS: ビックカメラの有価証券報告書等の虚偽記載に基づく課徴金納付命令勧告について、ビックカメラは納付の意向を示すも元会長は争う姿勢を示す」の続報です。 なぜか結論が中々でなかった元会長のほうの課徴金を課すか否かを判断する審判ですが、違反事実がないと...
• ビジネス法務の部屋: 出たぁ！！ビックカメラ役員課徴金審判決定！（しかも違反事実なし！）－速報版－

6月14日のエントリー「どうして出ない？ビックカメラ役員に対する課徴金審判決定」におきまして、6月26日までには決定を出していただきたい・・・と期待しておりましたところ、出ました！出ました！商事法務さんのメルマガ金曜版よりも早い「速報」ですよ！ごく一部のマニアックな方々にとっては、今朝の「号外」よりも貴重かも（＾＾；株式会社ビックカメラ役員が所有する同社株券の売出しに係る目論見書の虚偽記載事件に対...

金融商品取引法に言及しているブログ

• 7月31日のスクラップ

7月31日は以下の記事をスクラップした。26．読売新聞　【政治・経済】民主党代表選 近づく決戦 上　外国人に「首相選ぶ権利」27．読売新聞　【解説・コラム・世論調査】対立する首長と議会28．読売新聞　【政治・経済】エコカー補助9月末終了　駆け込み通らぬ場合もとりわけ、通し番号26の記事は重要な問題である。同記事は、民主党の党員・サポーターに国籍要件がないことで、間接的に、外国人に「首相を選ぶ権利」を与えているこ...
• 国際会計基準と内部統制再構築の講演を８月１４日横浜市で致します。

　東京都世田谷区　「小林経営士事務所」　代表　 　社団法人日本経営士会 東京経営支援センター　監事　 　公認内部統制管理士(CICM)・経営士　　小林祥三　 　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　ご挨拶 小林経営士事務所の小林祥三です。日本版SOX（JSOX）対応内部統制の構築とその有効性評価、国際会計基準（IFRS)導入に向けた内部統制の再構築のコンサルティングを行っております。本ブログでは...
• 目の保養

他人の原稿を読むことは、思いの他疲れるものです。昨日、今日と２日間連続で、金融商品取引法の原稿を校正しとりますた。お陰で、考査範囲の『金融商品取引法の開示実務』については、満点取る自信がついた。補習所のテキストより強烈な内容ですからね。内容に間違えてる疑惑が生じれば、直ちに調べましたし。考査ぐらいなら余裕でしょう。それと引き換えに、目に大ダメージを受けますた。目がいてぇ…（>o<")こういう時は...
• それぞれの読書法

こないだ母ちゃんが電話で言ってたんだけど、勝間和代師匠の読書量がハンパないとのこと。師匠は、いわゆる速読タイプでして、１冊３分ぐらいで読めるのです。だから、１日１０冊の読書を日課にしとるんだと、テレビで観た旨言ってますた。速読する人や大量に本を読む人を否定はしないけど、権兵衛氏の流儀だと合わないんですね。権兵衛氏の場合、基本書１冊、辞書代わりに使う専門書１冊があれば、１分野において必要な本は揃いま...
• パナソニックは三洋電機、パナソニック電工を完全子会社化

2010/7/29（木）am11:58 今朝、パナソニックは三洋電機、パナソニック電工を完全子会社化すると情報が入った。完全子会社化される方は株価上昇するからよいが、パナソニック本体株価は、下落が避けられない。 そのパナソニックは、am9:00に「当社が発表したものではない・・・」と発表したが、東証は、事実確認と、周知徹底のために、3社について、am9:31まで売買停止措置を取った。 これはおそらく、記者を含めた連中に、以前...
• 準会員登録

今、準会員登録をしたい組織があります。国内では全然知られておらず、知名度が極限に低い組織です。社団法人か財団法人かは解らない。多分、公益法人なら財団かな？そうそう、リーディング・ファームが潰れそうじゃないすか？これを救う手立てとして、リーディング・ファームの公益法人化が考えられなくもないんですよ。監査は、独立第三者的な立場から、公平不偏の態度を保持して行われるものですから、業務それ自体には公益性を...
• AVAFX口座

本日AVAFXさんからのお知らせメール現在、弊社は、日本の金融商品取引法を順守するため、同法に基づく規制の下で今後の営業を行っていくことを検討しており、日本の金融当局との間で協議を行っております。 弊社がお客様に提供しているForex取引について、金融商品取引法に基づく規制の適用を受けることとなった場合には、本年8月1日に施行されるレバレッ ジ規制に基づき、弊社にお預け入れ頂いている証拠金の増額が必要となる場...
• AVAFXは本気で日本進出を狙ってる？

↑AVAFX公式サイトはこちらから昨晩AVAFXからメールが届いた--------------------------------いつもAva FXをご利用頂き、誠にありがとうございます。現在、弊社は、日本の金融商品取引法を順守するため、同法に基づく規制の下で今後の営業を行っていくことを検討しており、日本の金融当局との間で協議を行っております。弊社がお客様に提供しているForex取引について、金融商品取引法に基づく規制の適用を受けることとなった場合...
• Ｓ＆Ｐ／４−６月期の証券化商品総額、前年同期比4.3％増加（ 2010年07月27日 ）

JUGEMテーマ：ニュース　スタンダード・アンド・プアーズ（Ｓ＆Ｐ）は7月26日、同社が2010年第2四半期（4-6月期）に日本国内で格付けした証券化商品の総額は、前年同期比4.3％増の4609億円。格付け件数は合計で18件と、同38.5％増加した。　例年、第2四半期の新規発行額は第1四半期（1-3月期）から大きく落ち込むことが多いなか、今年は資産担保証券案件（ABS）の格付け額が2四半期連続して前年比で拡大に転じたことと、住宅ローン...
• 背任罪は成立しない

韓国証券先物取引所の関係者も「年間売り上げより大きな金額の支出を決める過程でピが影響力を行使できたとすれば背任疑惑を成立させる事ができる。訴訟を起こした場合、裁判所が背任行為の範囲をどこまで見るかによって結果は変わってくる」と話した。 昼- 上海総合は11時現在で2581.954 前日比+9.926。ハンセン指数は20940.119 前日比+124.79となっている。週明け米ダウ(先物、夜間)は上昇している。日経平均株価をはじめアジア...